7.3. Технико-криминалистическое исследование документов

Рассматриваемый подраздел криминалистической техники включает в себя технико-криминалистические средства и методы установления материального подлога документов, который, как уже ранее говорилось, подразделяется на полную и частичную подделку.

Объектами технико-криминалистического исследования документов являются рукописные и нерукописные реквизиты документов (тексты, подписи, оттиски печатей, фотокарточки и пр.), технические средства и приспособления, используемые при изготовлении документов (знакопечатающие устройства, полиграфическое и репрографическое оборудование, удостоверительные печатные формы – печати и штампы, орудия письма и пр.). Зачастую к объектам технико-криминалистического исследования документов относят материалы документов (бумага, материалы письма), а также средства, используемые для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие вещества). Однако в полной мере эти объекты не могут быть исследованы с помощью традиционных криминалистических методов и методик, поэтому в целях решения ряда задач в отношении материалов документов используются специальные знания в области физики и химии, что требует привлечения соответствующих специалистов – материаловедов.

Предметом технико-криминалистического исследования документов является установление фактических данных (фактов и обстоятельств) об исполнении документов, которые могут иметь значение для дела и выявляются на основе специальных знаний в процессуальной и непроцессуальной формах.

В зависимости от исследуемых объектов и решаемых задач многочисленные разновидности технико-криминалистического исследования документов можно условно объединить в две группы (см. схемы №№ …, …):

Криминалистические исследования документов в целях установления способа выполнения реквизитов

Схема № …

Разновидности технико-криминалистических исследований документов

Криминалистические исследования документов в целях установления содержания и последовательности нанесения реквизитов

Схема № …

Разновидности технико-криминалистических исследований документов

Если технико-криминалистическое исследование документов проводится по постановлению (определению) следователя или суда лицом, обладающим специальными знаниями в данной области, и оформляется в виде заключения эксперта, то оно именуется технико-криминалистической экспертизой документов. Фактические данные, касающиеся различных обстоятельств изготовления либо подделки документов, полученные в ходе данной экспертизы, служат доказательствами по уголовному делу и в процессе разбирательства дел в суде.

В настоящее время одним из наиболее часто подделываемых реквизитов документов является подпись. Различают так называемую графическую подделку подписи – например, с подражанием подписи реально существующего лица, и техническую подделку подписи. Установление факта подделки в первом случае входит в компетенцию судебно-почерковедческой экспертизы, а установление признаков выполнения  подписи с применением технических средств и приемов проводится в ходе технико-криминалистической экспертизы документов.

Условно все способы технической подделки подписей можно разделить на две группы: воспроизведение подписи с предварительной подготовкой контура, копирование с помощью технических средств, копирование напросвет.

Предварительная подготовка контура подписи может производиться:

– путем передавливания штрихов оригинала подписи с подлинного документа на иной документприспособлением с подходящей рабочей частью (стержень шариковой ручки, деревянная, металлическая, пластиковая палочка и пр.), далее полученный контур подписиобводится шариковой, гелевой, перьевой ручкой;

– путем рисования на документе контура подписи графитным карандашом с последующей обводкой шариковой, гелевой, перьевой ручкой и т.п.;

– путем копирования контура оригинальной подписи на иной документ через копировальную бумагу черного или фиолетового цвета с последующей обводкой подобранным пишущим прибором.

Копирование (имитация) подписи с помощью технических средств может выполняться:

– способом электрофотографического копирования с использованием устройств лазерной печати, струйных принтеров – обычно как этап компьютерного монтажа документа, при котором отсканированное изображение подписи в виде файла вставляется в монтируемый файл поддельного документа либо распечатывается на листе бумаги с уже имеющимися реквизитами;

-с использованием программно-аппаратных комплексов на базе графопостроителей (плоттеров)– устройств, позволяющих повторить специально подготовленным пишущим прибором общий вид, траекторию и последовательность движений в соответствии с оригиналом подписи.

К устаревшим способам подделки подписей с применением технических средств можно отнести прием влажного копирования – перенос красящего вещества подписи-оригинала на подделываемый документ за счет использования промежуточной увлажненной поверхности, например, фотобумаги. Нечасто встречается в криминалистической практике и такой способ подделки подписи, как копирование на просвет – обводка штрихов подписи-оригинала пишущим прибором через лист бумаги, расположенный на оконном стекле, поверхности специальных световых приспособлений – просветных столов. Однако нельзя исключить применение названных несложных способов подделки подписей и в настоящее время.

При необходимости проведения экспертного исследования документов на предмет установления факта технической подделки подписи (подписей), перед экспертом может ставиться следующий вопрос: «Не выполнена ли подпись от имени Петрова Николая Ивановича с применением технических средств и приемов, и если да – то каким способом она выполнена?».

Другими, не менее важными и часто подделываемыми реквизитами документов, являются оттиски печатей и штампов. В специальной литературе может также встречаться термин «оттиски удостоверительных печатных форм»[1], так как их назначение заключается в удостоверении содержания документа. По конструкции печати (штампы) состоят из печатающей поверхности, на которую наносится краска для получения оттиска, и оснастки, которая может быть простой в виде монолитной деревянной несущей опоры с ручкой или сложной, в виде блока с пружинно-поворотным механизмом и встроенной штемпельной подушкой.

В зависимости от формы различают круглые и треугольные печати,  прямоугольные штампы, по материалу изготовления удостоверительные печатные формы могут быть резиновыми, полимерными, металлическими. По назначению печати классифицируются на простые и гербовые. Гербовые печати служат для удостоверения документов государственного образца, а также официальных документов государственных учреждений и организаций, простые круглые печати широко применяются в делопроизводстве различных организаций.

В зависимости от обстоятельств совершенного преступления в ходе расследования могут быть изъяты как сами удостоверительные печатные формы (печати и штампы), так и документы с оттисками печатей и штампов, вызывающими сомнение в подлинности.

Криминалистике известны разнообразные способы подделки печатных форм – от примитивных и кустарных до современных цифровых  технологий. В разные годы в практике расследования преступлений встречались печати, изготовленные способом вырезания вручную на эластичных и неэластичных материалах (обувная резина, линолеум, дерево и т.п.). Характерными признаками такого способа изготовления являются упрощенный рисунок элементов знаков, их неровные края, угловатая форма овальных элементов,  букв, несимметричность и зеркальность знаков, следы режущего орудия («зарезы»), орфографические ошибки в тексте. Кроме того, для изготовления металлических поддельных печатей и штампов использовались фотохимические процессы, при которых поверхность металла подвергалась травлению в определенных участках. Особенности такой технологии проявлялись в виде характерных признаков, отображающихся в оттисках: неровные, извилистые края знаков, утрата мелких элементов букв и цифр, заостренные, тонкие штрихи отсечек в буквах.

В настоящее время для изготовления удостоверительных печатных форм в преступных целях, как правило, используются те же самые технологии, что и для их легитимного изготовления: фотополимерная технология, способ лазерного гравирования, флэш-технология (использование красконаполненной микропористой резины). С криминалистической точки зрения важно, что во всех современных процессах изготовления печатей и штампов присутствует этап компьютерного макетирования, что позволяет изготавливать неограниченное количество практически идентичных печатных форм. Данное обстоятельство существенно затрудняет возможности криминалистической идентификационной экспертизы данных объектов.

Важную информацию о фактах и обстоятельствах совершения преступлений, связанных с подделкой реквизитов документов, несут в себе имитации оттисков печатей и штампов, к которым часто прибегают преступники, придавая поддельным документам большое сходство с подлинными. Одним из самых первых способов подделки оттисков было рисование их изображений цветными карандашами, тушью, чернилами непосредственно на документе лицом, обладающим художественными навыками. Признаки данного способа достаточно очевидны: наличие следов пишущего прибора в штрихах, сдвоенность, извилистость штрихов, непаралелльность элементов знаков, орфографические ошибки, различное начертание одноименных букв. В такой имитации может содержаться информация об ее исполнителе, примененных материалах и технических средствах, которые могут быть ценны для расследования уголовного дела.

Необходимо упомянуть об имитациях оттисков, нанесенных на документ способом влажного копирования с использованием промежуточных копирующих материалов – фотобумаги, полимерной пленки, которые ранее  неоднократно встречались в судебно-следственной практике, но в настоящее время практически не встречаются.

Высокой степенью сходства с подлинными оттисками имеют имитации, нанесенные с использованием цветных электрофотографических устройств (лазерных принтеров, копировальных аппаратов, многофункциональных устройств) и струйных принтеров. При этом отсканированное изображение подлинного оттиска может быть распечатано на документе с уже имеющимися реквизитами или внесено в файл документа, скомпонованного способом компьютерного монтажа.

Для имитаций такого рода характерны ряд специфических признаков, позволяющих при криминалистическом исследовании установить способ нанесения изображений. Среди них – мелкозернистая структура изображений, блеск штрихов, а также хаотичное распределение красящего вещества в штрихах. Более подробно весь комплекс диагностических признаков имитаций оттисков печатей и штампов излагается в учебниках и учебных пособиях по технико-криминалистической экспертизе документов.

При криминалистическом исследовании печатей, штампов, а также их оттисках в документах, перед судебным экспертом могут быть поставлены следующие задачи: «Каким способом нанесен (воспроизведен) оттиск в документе, представленном на исследование?», «Каким способом изготовлены печать (штамп), оттиск которой имеется в документе, представленном на экспертизу?», «Нанесен ли оттиск печати (штампа), имеющийся в документе, печатью (штампом), изъятой …, образцы которой представлены?». Последняя из перечисленных задач является идентификационной и поэтому при ее решении большое значение имеет качественно подготовленный сравнительный материал.

Образцы для сравнительного исследования по процессуальной природе могут быть свободными, условно-свободными и экспериментальными. При проведении идентификационного криминалистического исследования оттисков печатей (штампов) в документах, и при условии, что эксперту предоставлена сама удостоверительная печатная форма, большое значение имеют экспериментальные оттиски. Для получения наиболее подходящих для сравнения оттисков важно соблюсти условия нанесения, максимально приближенные к условиям выполнения исследуемого оттиска: окрашенность печатной формы, сила нажима, вид и толщина подложки.Правильно подобранные по времени нанесения свободные образцы оттисков печатей (штампов) позволяют решить другую криминалистическую задачу – установить время нанесения спорного оттиска печати в документе.

Одним из распространенных объектов технико-криминалистического исследования документов являются тексты, выполненные на различных печатающих устройствах. Ранее для заполнения бланков, выполнения самостоятельных документов, а также их фрагментов, использовались пишущие машины различных систем, марок и моделей, наиболее известные из которых «Ятрань», «Оптима», «Москва», «Украина», «Башкирия», «Уфа». Криминалистическим исследованием машинописных текстов решались задачи по установлению марки и модели примененной пишущей машины, номера экземпляра отпечатанного документа, установления конкретного экземпляра пишущей машины, на которой был отпечатан исследуемый документ. В настоящее время машинописные документы в качестве объектов криминалистического исследования встречаются достаточно редко и дальнейшее развитие данного вида исследований связано с использованием различных цифровых печатающих устройств – принтеров.

Среди существующих разнообразных конструкций принтеров наибольшее распространение для печати текстов документов получили матричные, струйные и лазерные принтеры. Матричные принтеры – это знакосинтезирующие печатающие устройства ударного типа действия, печатающими элементами которого являются тонкие металлические стержни (иглы), ударяющие по красящей текстильной ленте и оставляющие оттиск на бумаге. Под струйным принтером понимается знакосинтезирующее печатающее устройство безударного действия, осуществляющее формирование изображения на бумаге способом дискретной печати жидкими или воскоподобными чернилами.Лазерный принтер представляет собой знакосинтезирующее устройство, в котором используется электрофотографический способ воспроизведения изображений: на фоторецепторе устройства с помощью светового луча формируется скрытое электростатическое изображение, которое затем проявляется специальным порошком (тонером) и переносится на бумагу, где закрепляется нагреванием.

Криминалистическим исследованием текстов, выполненных с помощью цифровых печатающих устройств (принтеров), обычно решается диагностическая задача «Каким способом выполнен текст документа?». При определенных условиях (наличии справочных данных, сравнительных образцов) можно установить, не выполнены ли тексты разных документов на одном и том же принтере, либо – не выполнен ли текст исследуемого документа на принтере, образцы которого представлены.

Установление способа выполнения реквизитов документов является одной из задач технико-криминалистического исследования полиграфической продукции. К полиграфической продукции относится широкий перечень разнообразных документов – бланки различного назначения, книги, журналы, тетради и пр. Особое криминалистическое значение имеет защищенная полиграфическая продукция – денежные знаки, ценные бумаги, водительские удостоверения, регистрационные документы на транспортные средства, специальные акцизные марки и пр. Подделка таких документов наносит серьезный ущерб  государственным интересам и экономическим отношениям, поэтому успешное расследование и предотвращение данной категории преступлений имеет важное общегосударственное значение.

Вся полиграфическая продукция изготавливается с помощью нескольких основных технологий: высокой печати, плоской офсетной печати, глубокой печати и трафаретной печати. Основным конструктивным элементом полиграфического процесса является печатная форма, которая служит для переноса краски на запечатываемый материал: бумагу, картон, пластик, пленку и т.п. В зависимости от строения печатной формы в штрихах текстов и изображений полиграфической продукции отображаются признаки, характерные для того или иного способа изготовления (вида печати). Изучение этих признаков с помощью оптических приборов (лупа, микроскоп) позволяет судебному эксперту определить способ, с помощью которого изготовлен исследуемая полиграфическая продукция.

При установлении фактов и обстоятельств совершения преступлений, сопряженных с подделкой защищенной полиграфической продукции, большое значение приобретают результаты технико-криминалистического исследования документов данного вида.  В ходе такого исследования изучаются не только морфологические признаки штрихов изображений, но и качество бумаги, особенности воспроизведения (имитации) элементов защиты. Полнота исследования в значительной степени зависит от возможностей специальных технических средств: бинокулярных микроскопов, ультрафиолетовых осветителей, инфракрасных и магнитных датчиков. Обязательным условием технико-криминалистического исследования денежных знаков, ценных бумаг, марок акцизного сбора, документов, удостоверяющих личность и др., является сравнение сомнительных документов с образцами полиграфической продукции, выпускаемой официальным изготовителем – государственным полиграфическим предприятием.

Наиболее распространенным способом подделки данной разновидности документов является полная подделка – изготовление поддельного документа способом цветной электрофотографии, с использованием устройств струйной печати, а также способом плоской офсетной печати. Каждый из вышеуказанных способов воспроизведения изображений характеризуется комплексом диагностических признаков, позволяющих однозначно определять способ изготовления в ходе технико-криминалистического исследования. Все выявленные подделки документов, носящихся к категории защищенной полиграфической продукции, подлежат обязательной криминалистической регистрации, для чего в экспертно-криминалистических учетах органов внутренних дел ведутся соответствующие учеты.

Следующую группу разновидностей технико-криминалистического исследования документа образуют исследования, направленные на восстановление содержания реквизитов документов – угасших, залитых, зачеркнутых записей.  Под угасшими записями обычно понимаются штрихи красящего вещества на документе, яркость которых относительно подложки значительно уменьшилась с течением времени или под действием агрессивных внешних факторов (свет, неподходящие условия хранения и пр.). Основой задачей, решаемой при исследовании документов с такими записями, является восстановление их содержания. Среди используемых методов наиболее результативным является метод усиления контраста, который может быть реализован как в классической форме с использованием негативно-позитивных фотоматериалов, так и в цифровой форме – с использованием современных компьютерных программ (графических редакторов). Не исключено также  применение люминесцентных методов исследования, например изучение люминесценции штрихов в красной и инфракрасной зоне спектра, для чего могут быть использованы современные видеоспектральные системы (компараторы).

Восстановление содержания записей, штрихи которых залиты (замазаны) или зачеркнуты, основано на применении комплекса методов, среди которых могут использоваться как неразрушающие микроскопические и люминесцентные, так и разрушающие – метод влажного копирования на адсорбент, диффузно-копировальный метод. Выбор и тактика применения метода определяется свойствами красящих веществ основных записей и веществ, их закрывающих (зачеркивающих).

Другой достаточно распространенной задачей технико-криминалистических исследований документов является установление содержания реквизитов документов, первоначальное содержание которых изменено частичной подделкой – подчисткой, допиской, заменой страниц (фрагментов), фотографий, а также смыванием или травлением.

Дописка – это такой способ внесения изменения содержания рукописных реквизитов документов, при котором новые записи или отдельные штрихи (элементы знаков) вносятся на свободные места между строками, словами, отдельными знаками. Для распознавания дописки следует обратить внимание на различие признаков почерка основных и дописанных записей, неравномерные интервалы между словами и знаками, различие основных и дописанных фрагментов по цвету, блеску, рельефу, люминесцентным и физико-химическим свойствам.

Дописка нередко сопровождает ранее выполненную подчистку – механическое удаление штрихов записей с помощью какого-либо заостренного предмета, канцелярского ластика, скотча и т.п. Для участков документа, подвергшихся подчистке характерно нарушение поверхностного слоя бумаги, уменьшение ее плотности, повреждение имеющихся линий защитной сетки или линовки. Нередко при небольшом увеличении наблюдаются остаточные частицы красящего вещества удаленных записей или знаков.

При частичной подделке документов, удостоверяющих личность, часто прибегают к замене таких его реквизитов, как фотоснимки, а в многостраничных документах замене подвергаются целые страницы или сдвоенные листы. Если страница документа с фотоснимком была покрыта ламинирующей пленкой, о замене фотоснимка будет свидетельствовать наличие шва (линии разделения) на ламинате по контуру фотоснимка, неплотное прилегание пленки ламината к странице документа, несовпадение защитного орнамента на фотоснимке и прилегающих участках страницы.

При исследовании многостраничного документа, в котором производилась замена страниц, при внимательном изучении можно обнаружить различие бумаги основных и замененных страниц по оттенку, плотности, шагу линовки, люминесцентным свойствам. Сопоставлением текста устанавливается несоответствие размеров и рисунков шрифтов печатных знаков, нумерации страниц, ширины полей и размеров межстрочных интервалов. Если документ сброшюрован с помощью скрепок или прошит нитью, производится изучение конфигурации и краев отверстий в бумаге, в результате чего возможно выявление признаков повторного сшивания или скрепления листов бумаги.

В практике технико-криминалистического исследования документов известны случаи, когда содержание рукописного документа с целью его изменения подвергалось воздействию влаги, т.е. производилось смывание, или химических препаратов – т.е. производилось травление. В результате данных воздействий бумага документа теряет глянец, становится матовой и шероховатой, меняются ее люминесцентные свойства и аналогичные свойства прилегающих штрихов записей. Если реагент, которым производилось травление, был достаточно агрессивным, цвет бумаги может измениться с белого до светло-коричневого.

Технико-криминалистическое исследование реквизитов документов, измененных перечисленными способами, проводится с применением традиционных методов – оптической микроскопии, люминесцентного анализа, некоторых копировальных и химических методов.

Однако современные возможности компьютерных технологий позволяют вносить изменения в документ путем так называемого компьютерного монтажа. Установление такого способа подделки требует применения комплекса не только классических криминалистических методов, но и  специальных методик, разработанных для исследования компьютерной информации.

Одной из сложнейших задач технико-криминалистического исследования документов, решение которой нередко позволяет установить обстоятельства совершения мошенничеств и иных злоупотреблений в сфере экономики, является установление возраста и последовательности выполнения реквизитов документов. Различают абсолютный и относительный возраст реквизита, под абсолютным понимается время, прошедшее с момента его оформления (выполнения), под относительным – последовательность выполнения нескольких реквизитов документа относительно друг друга. Среди наиболее распространенных объектов исследования – расписки, договоры, доверенности, оттиски печатей и подписи в них. Известны случаи, когда вопрос о возрасте документа ставился в отношении музейных экспонатов.

В настоящее время в теории и практике криминалистических исследований существует несколько подходов к решению задачи установления абсолютного возраста (давности) документов. Один из них основан на изучении содержания реквизитов документа и выявления их несоответствия друг другу, другой – на изучении морфологических признаков основы документа и штрихов его реквизитов, выявление несоответствия примененных материалов дате составления документа. Кроме того, некоторым ученым удалось установить закономерность между временем нанесения  записей и содержанием в их штрихах различных компонентов красящих веществ. Это позволило разработать методы установления возраста штрихов для паст шариковых ручек отечественного производства, основанные на изменении относительного содержания в штрихах летучего растворителя.  В настоящее время в силу ряда причин объективного характера (изменение рецептур материалов письма, появление новых и малоизученных красящих веществ) решение данной задачи известными криминалистическими методами затруднено.

В случаях, когда в ходе криминалистического исследования необходимо определить какой из реквизитов документов (например, подпись и оттиск печати) нанесен раньше – изучаются особенности распределения красящих веществ на участках их пересечения, для чего документ исследуется под микроскопом с различными увеличениями. Известно об успешном применении с этой целью метода копирования на адсорбент, смоченного системой растворителей, а также электронной микроскопии. Большое значение для решения данной задачи имеют свойства материалов письма, которыми образованы штрихи реквизитов документа, и их взаимовлияние на участке пересечения.

_______________

[1] Криминалистическое исследование удостоверительных печатных форм, изготовленных по новым технолгиям: учеб пособие / Т.И. Сафроненко, М.Н. Сосенушкина, Г.Г. Белоусов. М., 1998.

Содержание

No votes yet.
Please wait...

Просмотров: 37

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code