РАЗДЕЛ III. КОНТРОЛЬ КРЕДИТНОЙ РЕЙТИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава I

ПРОЦЕДУРА РЕГИСТРАЦИИ

Статья 14

Требования к регистрации

 

  1. Кредитное рейтинговое агентство должно подать заявление на регистрацию для целей статьи 2(1) при условии, что оно является юридическим лицом, учрежденным на территории Союза.
  2. Регистрация действует на всей территории Европейского Союза после вступления в силу решения о регистрации кредитного рейтингового агентства, принятого ESMA в соответствии со статьей 16(3) или статьей 17(3).
  3. Зарегистрированное кредитное рейтинговое агентство должно всегда соответствовать условиям для первоначальной регистрации.

Кредитное рейтинговое агентство должно незамедлительно информировать ESMA о любых существенных изменениях относительно условий первоначальной регистрации, в том числе, об открытии или закрытии подразделений на территории Европейского Союза.

Без ущерба действию второго подпараграфа, кредитное рейтинговое агентство уведомляет ESMA о намеченных существенных изменениях рейтинговой методологии, моделей или ключевых рейтинговых предположений или предполагаемых новых рейтинговых методологиях, моделях или ключевых рейтинговых предположениях, если кредитное рейтинговое агентство публикует предполагаемые изменения или предполагаемые новые рейтинговые методологии на своем веб-сайте в соответствии со статьей 8(5a). После истечения периода консультаций кредитное рейтинговое агентство уведомляет ESMA обо всех изменениях, внесенных в результате консультаций.

  1. Без ущерба действию статей 16 или 17 ESMA следует зарегистрировать кредитное рейтинговое агентство, если в результате рассмотрения заявления ESMA придет к выводу, что кредитное рейтинговое агентство соответствует требованиям к выпуску кредитных рейтингов, предъявляемым настоящим Регламентом, с учетом положений статей 4 и 6.
  2. ESMA не следует устанавливать требования для регистрации, не предусмотренные настоящим Регламентом.

 

Статья 15

Заявление на регистрацию <*>

———————————

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

 

  1. Кредитное рейтинговое агентство подает заявление на регистрацию в ESMA. Заявление должно содержать информацию, предусмотренную Приложением II.
  2. Если заявление на регистрацию подает группа кредитных рейтинговых агентств, то члены данной группы должны уполномочить одного из членов на подачу в ESMA всех заявлений от имени данной группы. Уполномоченное кредитное рейтинговое агентство должно предоставить информацию, указанную в Приложении II, относительно каждого члена группы.
  3. Кредитное рейтинговое агентство подает заявление на любом из официальных языков учреждений Европейского Союза. Положения Регламента 1 от 15 апреля 1958 г., устанавливающего языки, подлежащие использованию на территории Европейского экономического сообщества <*>, применяются mutatis mutandis к любым другим сообщениям, которыми обмениваются ESMA и кредитные рейтинговые агентства, а также их персонал.

———————————

<*> ОЖ N 17, 6.10.1958, стр. 385/58.

 

  1. В течение двадцати рабочих дней со дня получения заявления ESMA следует определить, является ли заявление полным. Если заявление является неполным, ESMA следует установить срок, в течение которого кредитное рейтинговое агентство должно предоставить дополнительную информацию.

Когда ESMA признает заявление полным, она должна уведомить об этом кредитное рейтинговое агентство.

 

Статья 16

Рассмотрение ESMA заявления на регистрацию кредитного рейтингового агентства <*>

 

———————————

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

 

  1. ESMA следует в течение 45 рабочих дней со дня направления уведомления, указанного во втором подпараграфе статьи 15(4), рассмотреть заявление на регистрацию кредитного рейтингового агентства на предмет соответствия кредитного рейтингового агентства требованиям, предусмотренным настоящим Регламентом.
  2. ESMA вправе продлить период рассмотрения на 15 рабочих дней, в частности, если кредитное рейтинговое агентство:

(a) планирует осуществлять деятельность по одобрению кредитных рейтингов в соответствии со статьей 4(3);

(b) планирует привлекать внешних исполнителей; или

(c) запрашивает освобождение от некоторых требований настоящего Регламента в соответствии со статьей 6(3).

  1. В течение 45 рабочих дней со дня направления уведомления, указанного во втором подпараграфе статьи 15(4), либо в течение 60 рабочих дней с указанного момента в случае применения параграфа 2 настоящей статьи ESMA следует принять обоснованное решение о регистрации или об отказе в регистрации.
  2. Решение, принятое ESMA согласно параграфу 3, вступает в силу на пятый рабочий день со дня его принятия.

 

Статья 17

Рассмотрение ESMA заявлений на регистрацию группы кредитных рейтинговых агентств <*>

 

———————————

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

 

  1. ESMA следует в течение 55 рабочих дней со дня направления уведомления, указанного во втором подпараграфе статьи 15(4), рассмотреть заявление на регистрацию группы кредитных рейтинговых агентств на предмет соответствия указанных кредитных рейтинговых агентств требованиям, предусмотренным настоящим Регламентом.
  2. ESMA вправе продлить период рассмотрения на 15 рабочих дней, в частности, если хотя бы одно из кредитных рейтинговых агентств, являющихся членами группы:

(a) планирует осуществлять деятельность по одобрению кредитных рейтингов в соответствии со статьей 4(3);

(b) планирует привлекать внешних исполнителей; или

(c) запрашивает освобождение от некоторых требований настоящего Регламента в соответствии со статьей 6(3).

  1. В течение 55 рабочих дней со дня направления уведомления, указанного во втором подпараграфе статьи 15(4), либо в течение 70 рабочих дней с указанного момента в случае применения параграфа 2 настоящей статьи ESMA следует принять обоснованное индивидуальное решение о регистрации или об отказе в регистрации каждого кредитного рейтингового агентства, являющегося членом группы.
  2. Решение, принятое ESMA согласно параграфу 3, вступает в силу на пятый рабочий день со дня его принятия.

 

Статья 18

Уведомление кредитного рейтингового агентства о принятии решения о его регистрации, об отказе в регистрации либо об аннулировании его регистрации, и публикация перечня зарегистрированных кредитных рейтинговых агентств

 

  1. В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения согласно статьям 16, 17 или 20 ESMA следует уведомить соответствующее кредитное рейтинговое агентство о своем решении. Если ESMA отказывает в регистрации кредитного рейтингового агентства либо аннулирует регистрацию кредитного рейтингового агентства, ESMA следует подробно указать причины такого решения.
  2. ESMA следует уведомить Европейскую Комиссию, Европейский надзорный орган (Европейскую службу банковского надзора), (EBA), Европейский надзорный орган (Европейскую службу по надзору в сфере страхования и небанковского пенсионного обеспечения), (EIOPA), уполномоченные органы и отраслевые уполномоченные органы о любом решении, принятом согласно статьям 16, 17 или 20.
  3. ESMA следует публиковать на своем веб-сайте перечень кредитных рейтинговых агентств, зарегистрированных в соответствии с настоящим Регламентом. Указанный перечень должен обновляться в течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления о решении, принятом согласно статьям 16, 17 или 20. Европейской Комиссии следует публиковать обновленный перечень в Официальном Журнале Европейского Союза в течение 30 дней со дня обновления перечня.

 

Статья 19

Регистрационные и административные сборы

 

  1. ESMA следует взимать с кредитных рейтинговых агентств сборы в соответствии с настоящим Регламентом и регламентом Европейской Комиссии, указанным в параграфе 2. Указанные сборы должны полностью покрывать необходимые расходы ESMA, связанные с регистрацией, сертификацией кредитных рейтинговых агентств и с надзором за ними, а также компенсировать любые расходы, которые могут возникнуть у уполномоченных органов в связи с выполнением их функций согласно настоящему Регламенту, особенно в результате делегирования задач в соответствии со статьей 30.
  2. Европейской Комиссии надлежит принять регламент о сборах. Указанный регламент должен установить, в частности, тип сборов и действия, за которые они взимаются, размер сборов, способ их уплаты, а также то, каким образом ESMA следует компенсировать расходы уполномоченных органов, которые могут возникнуть у них в связи с выполнением их функций согласно настоящему Регламенту, особенно в результате делегирования задач в соответствии со статьей 30.

Размер сбора, взимаемый с кредитного рейтингового агентства, должен покрывать все административные расходы и должен быть пропорционален обороту соответствующего кредитного рейтингового агентства.

Европейской Комиссии надлежит принять регламент о сборах, указанный в первом подпараграфе, с помощью актов делегированного законодательства в соответствии со статьей 38c и с соблюдением условий, указанных в статьях 38b и 38c.

 

Статья 20

Аннулирование регистрации <*>

 

———————————

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

 

  1. Без ущерба действию статьи 24 ESMA следует аннулировать регистрацию кредитного рейтингового агентства, если кредитное рейтинговое агентство:

(a) открыто отказывается от регистрации либо не выпускает кредитные рейтинги в течение шести месяцев;

(b) получило регистрацию на основе ложных утверждений или иными неправомерными способами;

(c) более не соответствует требованиям, в соответствии с которыми оно было зарегистрировано.

  1. Если уполномоченный орган государства-члена ЕС, в котором используются кредитные рейтинги соответствующего кредитного рейтингового агентства, придет к выводу о выполнении одного из условий, указанных в параграфе 1, он вправе запросить ESMA рассмотреть вопрос о выполнении условий для аннулирования регистрации соответствующего кредитного рейтингового агентства. Если ESMA примет решение об отказе в аннулировании регистрации соответствующего кредитного рейтингового агентства, ей следует обосновать свое решение.

3. Решение об аннулировании регистрации немедленно вступает в силу на всей территории Союза с учетом переходного периода использования кредитных рейтингов, указанного в статье 24(4).

Содержание

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code