Документы, прилагаемые к требованию о проведении общего собрания участников ООО

К требованию о проведении внеочередного общего собрания участников ООО рекомендуется прилагать документы, подтверждающие право лица на подписание таких требований. Перечень данных документов зависит от того, кто подписывает требование.

 

Кто подписывает требование Документы
1. Единоличный исполнительный орган Физическое лицо Протокол об избрании лица единоличным исполнительным органом

 

Обратите внимание!

Прилагать этот документ рекомендуется, чтобы подтвердить право требовать проведения общего собрания у лица, направляющего требование. Данная рекомендация актуальна, если в обществе имеется спор о том, кто является законным единоличным исполнительным органом

  Управляющий — Протокол о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющему;

— копия свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

    Обратите внимание!

Прилагать указанный протокол рекомендуется, чтобы подтвердить право требовать проведения общего собрания у лица, направляющего требование. Данная рекомендация актуальна, если в обществе имеется спор о том, кто является законным единоличным исполнительным органом

  Единоличный исполнительный орган органа управляющей организации Протокол о передаче полномочий единоличного исполнительного управляющей организации.

 

Обратите внимание!

Прилагать этот документ рекомендуется, чтобы подтвердить право требовать проведения общего собрания у лица, направляющего требование. Данная рекомендация актуальна, если в обществе имеется спор о том, кто является законным единоличным исполнительным органом.

 

— протокол об избрании лица единоличным исполнительным органом управляющей организации

  Представитель управляющей организации по доверенности — Протокол о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации;

 

    Обратите внимание!

Прилагать данный документ рекомендуется, чтобы подтвердить право требовать проведения общего собрания у лица, направляющего требование. Данная рекомендация актуальна, если в обществе имеется спор о том, кто является законным единоличным исполнительным органом.

 

— протокол об избрании лица единоличным исполнительным органом управляющей организации;

— доверенность на подписание от имени управляющей организации требований о проведении общих собраний участников общества

2. Председатель коллегиального исполнительного органа Протокол, которым оформлено решение коллегиального исполнительного органа о направлении требования о проведении общего собрания участников ООО и утверждена информация, содержащаяся в требовании
3. Председатель совета директоров — Протокол, которым оформлено решение совета директоров (наблюдательного совета) о направлении единоличному исполнительному органу требования о проведении общего собрания участников ООО и утверждена информация, содержащаяся в требовании;

— протокол об избрании совета директоров (наблюдательного совета), если в обществе произошел корпоративный конфликт, сопровождающийся сменой данного органа

4. Председатель ревизионной комиссии или ревизор — Протокол ревизионной комиссии, на основании которого направляется требование о проведении общего собрания участников ООО и которым утверждена информация, содержащаяся в требовании;

— протокол об избрании комиссии (ревизора), если в обществе произошел корпоративный конфликт, сопровождающийся сменой данного органа

5. Аудитор Протокол об избрании аудитора, если в обществе произошел корпоративный конфликт, сопровождающийся сменой аудитора
6. Участники общества или их представители Представитель участников — физических лиц по доверенности — Доверенность;

— выписка из ЕГРЮЛ, содержащая сведения об участниках

  Представитель участников — юридических лиц по доверенности — Доверенность;

— документы, подтверждающие полномочия лиц, выдавших доверенность (протокол об избрании этих лиц или решение единственного акционера (участника));

— выписка из ЕГРЮЛ, содержащая сведения об участниках

  Единоличный исполнительный орган участника Документы, подтверждающие полномочия органа, направляющего требование: протокол об избрании данного органа или решение единственного акционера (участника)
  Законный представитель участника — физического лица Документ, удостоверяющий статус законного представителя (свидетельство о рождении участника, акты органов опеки и попечительства, решения суда и др.)

 

Последствия нарушения порядка направления требования о проведении общего собрания участников ООО

  1. Исполнительный орган или совет директоров (наблюдательный совет) в зависимости от того, к чьей компетенции относится решение вопросов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников общества, вправе принять решение об отказе в проведении общего собрания участников ООО, если не соблюден установленный Законом об ООО порядок предъявления требования (абз. 3 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).
  2. Решения, принятые на общем собрании участников, созванном и проведенном инициатором самостоятельно, могут быть признаны недействительными. Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

 

1.2.1. Получение ООО требования о проведении внеочередного общего собрания участников по вопросу реорганизации в форме преобразования

 

Основные применимые нормы:

— п. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»;

— п. 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н).

 

Порядок получения требования о проведении собрания по вопросу реорганизации общества в форме преобразования

Аналогичен порядку получения требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

 

1.2.2. Рассмотрение требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу реорганизации в форме преобразования

 

Основные применимые нормы:

— п. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

 

Порядок рассмотрения требования о проведении собрания по вопросу реорганизации в форме преобразования

Аналогичен порядку рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

 

1.2.3. Принятие на основании требования решения о проведении или об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу реорганизации в форме преобразования

 

Основные применимые нормы:

— ст. ст. 12, 32, 35 — 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО);

— п. 2.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);

— п. 57.2 Положения Банка России от 11.08.2014 N 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (далее — Стандарты эмиссии);

— п. п. 1, 1.1.1, 1.1.2, 6, 8, 10, 11 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее — Кодекс корпоративного управления).

Примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

 

Порядок принятия на основании требования решения о проведении собрания по вопросу реорганизации в форме преобразования

Аналогичен порядку принятия решения на основании требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

 

Содержание решения о проведении собрания по вопросу реорганизации в форме преобразования

  1. Орган, рассматривавший требование.

Подробнее

Таким органом может быть:

— исполнительный орган (ст. 35 Закона об ООО);

— совет директоров (наблюдательный совет), если его образование предусмотрено уставом (пп. 10 п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО).

 

  1. Лицо или орган, направившие требование.

Подробнее

Указанным лицом или органом может быть:

— исполнительный орган, если согласно уставу общества вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников находится в компетенции совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2.2 ст. 32 Закона об ООО);

— совет директоров (наблюдательный совет) (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

— ревизионная комиссия (ревизор) общества (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

— аудитор общества (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

— участники (участник) общества, обладающие в совокупности не менее чем 1/10 от общего числа голосов (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

 

Подробнее

Из буквального толкования п. 2 ст. 35 Закона об ООО следует, что требовать созыва внеочередного общего собрания может только группа участников ООО, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества. Поэтому один участник ООО, пусть и обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, не вправе требовать созыва собрания.

Однако анализ судебной практики свидетельствует об обратном.

Подробнее см.: Постановления ФАС Уральского округа от 25.08.2005 N Ф09-2663/05-С5 по делу N А34-7974/04, ФАС Западно-Сибирского округа от 10.12.2009 по делу N А45-2333/2009, ФАС Северо-Западного округа от 10.02.2011 по делу N А42-393/2010, ФАС Уральского округа от 09.10.2007 N Ф09-8253/07-С4 по делу N А50-3745/2007-Г13.

Кроме того, Конституционный Суд РФ установил, что положение п. 2 ст. 35 Закона об ООО не противоречит Конституции РФ. Данная позиция основана на Постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 90, Пленума ВАС РФ N 14 от 09.12.1999. В п. 17 этого Постановления указано, что, поскольку в силу ст. 10 Закона об ООО решающим обстоятельством, дающим право на обращение в суд с заявлением об исключении участника из общества, является размер доли в уставном капитале общества, правом на обращение в суд с таким требованием обладают не только несколько участников, доли которых в совокупности составляют не менее 10 процентов уставного капитала общества, но и один из них при условии, что его доля в уставном капитале составляет 10 процентов и более.

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

 

  1. Дата, время, место собрания (в случае проведения собрания в форме заочного голосования указывается только дата).

Подробнее

Порядок проведения общего собрания участников в части, не урегулированной Законом об ООО, уставом общества и его внутренними документами, может быть установлен решением общего собрания (п. 1 ст. 37 Закона об ООО).

Такой порядок целесообразно регламентировать, например, положением об общем собрании, утверждаемым общим собранием (п. 1 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).

Обществу следует создать максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).

При определении даты собрания необходимо учитывать следующие сроки:

— в течение пяти дней с даты получения требования совет директоров (наблюдательный совет) должен рассмотреть его и принять решение о проведении или об отказе в проведении собрания (абз. 2 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

— не позднее чем за 30 дней до даты проведения собрания совет директоров (наблюдательный совет) должен уведомить каждого участника общества о проведении собрания (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО);

— если принято решение о проведении собрания, оно должно быть проведено не позднее чем через 45 дней со дня получения требования (п. 3 ст. 35 Закона об ООО).

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

Если общее собрание проводится в форме заочного голосования, время проведения не указывается.

Общее собрание проводится в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения общества, если иное место его проведения не установлено уставом (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Если общее собрание проводится в форме заочного голосования, место проведения не указывается.

 

  1. Форма созываемого собрания.

Подробнее

Внеочередное общее собрание может быть проведено в форме совместного присутствия или заочного голосования (опросным путем).

В соответствии с абз. 4 п. 2 ст. 12 Закона об ООО устав общества должен содержать в том числе сведения о порядке принятия решений органами общества. В связи с этим возможность проведения внеочередного собрания участников ООО в форме заочного голосования должна быть предусмотрена в уставе.

Кроме того, согласно п. 3 ст. 38 Закона об ООО внутренним документом общества должен регулироваться порядок проведения заочного голосования. Этот порядок должен предусматривать обязательность сообщения всем участникам общества предлагаемой повестки дня, возможность ознакомления всех участников общества до начала голосования с необходимой информацией и материалами, возможность внесения предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов, обязательность сообщения всем участникам общества до начала голосования измененной повестки дня, а также срок окончания процедуры голосования.

Отсутствие в уставе или внутреннем документе порядка проведения собрания в форме заочного голосования может являться основанием для признания недействительными решений, принятых на таком собрании (см. Постановления ФАС Уральского округа от 29.03.2007 N Ф09-2415/07-С4 по делу N А60-12048/05, ФАС Московского округа от 13.06.2006 N КГ-А40/4576-06 по делу N А40-52276/05-81-332, ФАС Восточно-Сибирского округа от 04.07.2005 N А33-7005/03-С1-Ф02-3089/05-С2).

 

Обратите внимание!

Если решение о проведении собрания принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания, не вправе изменять форму собрания, предложенную лицами или органами, требующими его проведения (абз. 6 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

 

  1. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О реорганизации общества с ограниченной ответственностью «___________________» (далее — общество) путем преобразования в __________________________________ (указать наименование общества с учетом новой организационно-правовой формы).

Вопрос 2. О порядке и условиях преобразования.

Вопрос 3. О порядке обмена долей участников общества на акции акционерного общества.

Порядок обмена долей, определенный решением о реорганизации, должен предусматривать способ размещения — путем обмена, а также количество акций, на которое обмениваются доли в уставном капитале ООО (п. 57.2 Стандартов эмиссии).

Вопрос 4. Об утверждении передаточного акта (в случае его составления).

Вопрос 5. Об утверждении устава юридического лица, создаваемого в результате преобразования.

Если решение о проведении внеочередного общего собрания принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания, не вправе вносить изменения в формулировки вопросов (п. 2 ст. 35 Закона об ООО). Однако он вправе не включать в повестку дня вопросы, которые не относятся к компетенции общего собрания или не соответствуют требованиям федеральных законов, а также вправе по собственной инициативе включать дополнительные вопросы.

При подготовке повестки дня общего собрания рекомендуется указывать, кем был предложен соответствующий вопрос (п. 8 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).

 

  1. Порядок направления участникам сообщения о проведении собрания.

Порядок уведомления о проведении общего собрания должен обеспечивать возможность надлежащим образом подготовиться к нему (п. 1.1.2 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления). Уведомление о созыве общего собрания участников общества направляется каждому участнику заказным письмом по адресу, указанному в списке участников общества, или иным способом, предусмотренным уставом общества (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Иные способы уведомления:

— по электронной почте;

— в печатном издании;

— на сайте общества в сети Интернет (п. 6 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).

Подробнее

Данный способ уведомления может быть предусмотрен в уставе или внутренних документах в качестве дополнительного.

 

  1. Информация (материалы), подлежащая представлению участникам ООО, и порядок ее предоставления.

К такой информации (материалам) относятся:

— проект передаточного акта (в случае его составления);

— проект устава создаваемого общества;

— иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Кроме того, целесообразно предоставить участникам общества сведения о позиции совета директоров (наблюдательного совета) относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров (наблюдательного совета) по каждому вопросу повестки дня (пп. 2 п. 10 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).

Информация и материалы должны быть предоставлены всем участникам для ознакомления в помещении исполнительного органа ООО в течение 30 дней до проведения общего собрания. По требованию участника общество обязано предоставить копии указанных документов. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затраты на их изготовление (абз. 3 п. 3, п. 4 ст. 36 Закона об ООО).

Рекомендуется не отказывать участнику в ознакомлении с материалами, если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, требование участника в целом позволяет определить его волю и подтвердить его право на ознакомление с указанными материалами. При наличии существенных недостатков целесообразно незамедлительно сообщить о них участнику, чтобы он мог своевременно устранить эти недостатки (п. 11 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).

Если порядок и способы получения информации не определены уставом, она должна быть направлена вместе с уведомлением о созыве общего собрания (абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Кроме того, рекомендуется размещать материалы на сайте общества в сети Интернет (п. 6 гл. I ч. «Б» Кодекса корпоративного управления).

Согласно судебной практике непредоставление участнику информации и материалов, необходимых для подготовки к общему собранию, признается существенным нарушением. Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

  1. Форма и текст бюллетеня (в случае голосования бюллетенями).
  2. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания их приема (в случае проведения собрания в форме заочного голосования).

 

Порядок принятия решения об отказе в проведении собрания

Аналогичен порядку принятия решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО

 

ЭТАП 2. ИНВЕНТАРИЗАЦИЯ АКТИВОВ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВ

 

2.1. Формирование инвентаризационной комиссии

 

О порядке формирования инвентаризационной комиссии см.: Путеводитель по корпоративным процедурам. Порядок ликвидации общества с ограниченной ответственностью

 

2.2. Проведение инвентаризации активов и обязательств

 

О порядке проведения инвентаризации активов и обязательств см.: Путеводитель по корпоративным процедурам. Порядок ликвидации общества с ограниченной ответственностью

Содержание

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code