Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)

Содержание

Глава 1. СУЩНОСТЬ ОТМЫВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА

1.2. Понятие и стадии финансирования терроризма

Глава 2. ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ

2.2. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля

2.3. Принципы финансового мониторинга

2.4. Социально-экономическое и политическое значение финансового мониторинга

Глава 3. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА

3.2. Государственное регулирование финансового мониторинга в России

3.3. История развития системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма

Глава 4. СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА

4.2. Надзорные органы

4.3. Правовое положение Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга)

4.4. Правовое положение межрегиональных управлений Росфинмониторинга

4.5. Инспекционные проверки Росфинмониторинга

4.6. Производство по делам об административных правонарушениях

Глава 5. ПРОЦЕДУРЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

5.1.2. Порядок идентификации клиентов, их представителей, установления и идентификации выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

5.2. Оценка уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5.3. Обязательный финансовый мониторинг

5.4. Факультативный (дополнительный) финансовый мониторинг

5.5. Противодействие финансированию терроризма

5.6. Представление информации в Росфинмониторинг

5.7. Обучение сотрудников агентов финансового мониторинга

5.8. Отказ от заключения договоров банковского счета (вклада) с физическими и юридическими лицами, расторжение договоров банковского счета (вклада), отказ в выполнении распоряжения клиента об осуществлении операции

Глава 6. ОРГАНИЗАЦИЯ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В АГЕНТЕ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА

6.2. Правовой статус ответственного сотрудника по противодействию легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма

ГЛАВА 7. ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ В ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ

7.2. Зарубежный опыт построения системы финансового мониторинга

Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Заключение

 

М.М.Прошунин, М.А.Татчук

БАЛТИЙСКИЙ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. И. КАНТА

Рецензенты:

С.В.Запольский, доктор юридических наук, профессор, заведующий сектором административного права ИГП РАН.

О.А.Ястребов, доктор юридических наук, доктор экономических наук, профессор, заведующий кафедрой административного и финансового права Российского университета дружбы народов.

 

СОКРАЩЕНИЯ

 

Законодательство Российской Федерации

 

ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ // СЗ РФ. 1994. N 32. Ст. 3301.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ // СЗ РФ. 1996. N 5. Ст. 410.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ // СЗ РФ. 2001. N 49. Ст. 4552.

КоАП — Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях.

Трудовой кодекс РФ — Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ // СЗ РФ. 2002. N 1 (ч. I). Ст. 3.

УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации.

Федеральный закон N 115-ФЗ — Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ // СЗ РФ. 2001. N 33 (ч. I). Ст. 3418.

 

Официальные издания

 

БНА (СССР, РФ) — Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств (СССР, РФ); Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти (с 1997 г.)

ВБР — Вестник Банка России

Вестник ФКЦБ России — Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

РГ — Российская газета

СЗ РФ — Собрание законодательства Российской Федерации

ФГ — Финансовая газета

 

Государственные органы

 

Банк России/ЦБ РФ — Центральный банк Российской Федерации (Банк России)

КС РФ — Конституционный Суд Российской Федерации

КФМ России — Комитет по финансовому мониторингу Российской Федерации

Росфинмониторинг — Федеральная служба по финансовому мониторингу Российской Федерации

ФСФР России — Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации

 

Прочие сокращения

 

абз. — абзац

БИК — банковский идентификационный код

гл. — глава(-ы)

др. — другой(-ая, -ое, -ие)

доп. — дополнения

ЕАГ — Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма

ЕС — Европейский союз

ЗСК — знай своего клиента

изм. — изменения

коммент. — комментарий

МАНИВЭЛ — Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия легализации преступных доходов

МВФ — Международный валютный фонд

МБРР — Международный банк реконструкции и развития

МПА СНГ — Межпарламентская Ассамблея Содружества Независимых Государств

НССТ — несотрудничающие страны и территории

ОГРН — основной государственный регистрационный номер

ООН — Организаций Объединенных Наций

п. — пункт

ПОД — противодействие отмыванию доходов

ПОД/ФТ — противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

подразд. — подраздел

послед. — последующие

прим. — примечание

пп. — подпункт

ПФМ — подразделение финансового мониторинга

разд. — раздел

ред. — редакция

РФ — Российская Федерация

с. — страница

след. — следующая(-ие, -ий)

см. — смотри

СНГ — Содружество Независимых Государств

ст. — статья(-и)

т. — том

т.д. — так далее

т.е. — то есть

т.п. — тому подобное

ФАТФ — Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег

ч. — часть

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code